国家能源局近期发布《关于健全完善电力现货市场建设试点工作机制的通知》，要求全国第一批电力现货市场建设8个试点地区原则上应于2019年6月底前开展现货试点模拟试运行。8月31日，南方(以广东起步)电力现货市场试运行启动会在广州召开，成为全国首个投入试运行的电力现货市场。伴随时间节点靠近，各方对试点进展的期待倍增。为此，记者专访了清华大学能源互联网研究院副院长、博士生导师陈启鑫，解析广东电力现货市场建设过程与进展，并探讨我国电力现货市场面临的挑战。
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记者：据了解，清华团队为广东电改提供理论和技术支撑。请您介绍一下广东省电力现货市场建设进展情况。
陈启鑫：广东省目前是8个试点中进展最快的，国家发展改革委副主任连维良对广东省的考察调研进一步推动了整体进程。按照计划，今年年底之前进行模拟推演，已经通知广大市场成员进行申报，并基于申报数据进行测试与模拟运行，同时对规则进行分析;对于模拟运行中所暴露出的相关问题，通过研讨会予以讨论解决。明年1月至6月，将加强试运行的力度，不排除在试运行过程中按照市场主体的报价尝试进行调电和结算。明年7月份，广东省电力现货市场正式运行。
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记者：广东电力现货市场建设方案和交易细则制定过程中遇到了哪些问题?
陈启鑫：广东省电力现货市场建设方案和市场交易规则，是国家能源局监管机构、广东省政府在听取各方意见的基础上，从广东实际情况出发，由电网主要执笔，在综合其他各方意见的基础上，用一种开放的架构去编写的，是一个包容的体系。在这个过程中，清华团队主要提供理论和技术支撑。在前期规则制定过程中，我们展开了全面的分析和预判，考虑市场建设中可能面临的各类问题，讨论多项方案，分析复杂、精细和简单的市场建设方式。
其中一个焦点是关于售电侧进入市场的时机问题。有观点认为要先优化发电侧的资源，待条件成熟之后再引入用户和售电公司;有反对意见称，这样的市场不是双边竞价、不“高级”。若一开始就让售电侧进入，确有一些售电公司反映理解不了，要求简化规则。如此这样虽然形成了“高级”的双边竞价，但其实是非常粗略的市场设计。事实上，在市场设计时往往会存在这样的矛盾。因而，我们先明确市场建立的目标、要解决的问题，再决定规则。起步阶段先抓主要问题，先做发电侧竞争，用户侧主要通过中长期交易，先不进入现货市场。随后根据征求的意见，修改规则，形成了现在的基本格局，即用户侧报量不报价，发电侧做发电侧竞争，中长期电量的分解可通过标准曲线，不一定要求用户或售电公司跟电厂一对一分解，进而降低了市场参与的难度。我认为是一个折中方案。
现货市场的起步初期，根据现有的条件和资源，有些复杂的规则需要取舍，或者由于技术限制需要舍弃。原则是先运转起来，然后在建设过程中等待具备条件时再调整。国内外专家提出的宝贵意见，会成为后续市场规则修正的参考。
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记者：广东月度竞价市场在经历了多次规则调整之后，从起初大的价差到今年逐渐趋稳。广东电力现货市场启动会带来降价浪潮吗?
陈启鑫：我觉得需要全面看待这个问题。一方面，现在的市场交易结果，是在当前规则下形成的一种暂时的均势，是各方谈判、博弈之后形成的，市场机制变了，结果可能也会变。另一方面，市场化不等于降价，因此不能用降价幅度来衡量市场建设的有效性。现货市场建设之后，电价不可能总是降低，有时会提升。虽然我们期望市场化能够带来降价的福利，但这不是一定的，具体还得看供需环境与煤炭价格的变化。
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记者：广东省电源品种丰富，不同类型机组同台竞价是否合理?
陈启鑫：这是计划思维和市场思维的不同。从市场思维上来看，基于“同网同质同价”原则，不管谁发电，用户用电的效果是一样的，因此价格也一样。从计划思维来看，电厂的成本不同，他们应该得到的价格也不同，所以不能同台竞争。建立市场应该多采用市场思维来看待这个问题。
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记者：近期出现售电公司被淘汰和退市现象。电力现货市场运行后，售电公司如何适应规则?
陈启鑫：对于售电公司参与现货市场，目前外界有两个角度的评论，我觉得是相互矛盾的。第一个角度是要求规则尽量精细，体现现货市场的专业性。第二个角度认为规则不能太复杂，否则售电公司理解不了难以经营。从现货市场的本质上看，需要做到分时竞争，让电能反映不同地点、不同时间的价值，这样有利于促进资源优化配置。这也是现在国际上比较公认的一个价格体系。我国建立现货市场，是要引进这个模式。市场成员是否被淘汰，不是评判市场规则是否合理的标志。市场本质是优胜劣汰，没有竞争力的公司被淘汰，反而是合理的。而如果想要对售电行业进行保护，可采用非市场的机制来保障。
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记者：目前建立电力现货市场还面临不小的挑战，市场监管也面临很大压力，您认为监管工作在哪些方面需要强化?
陈启鑫：监管对于电力现货市场非常重要。现货市场设计的先进性、合理性，与监管紧密相连。监管能力越强，市场可以设计得越精细，能够考虑更多要素，会做得更好。电力现货市场对监管能力提出很高要求。如果监管能力不足，市场的寻租空间可能会很大。从国际的实践来看，在电力现货市场运营过程中，监管部门、地方政府发挥重要作用，履行更多职能。
我建议，首先在建立规则阶段梳理市场，提前布局。从监管上出台配套措施，提前做好准备或专题研究。比如广东出台了《广东电力现货市场机组发电成本测算办法》，是一个很好的信号，等同于提前做出预案，假设报价出现较大偏差的时候就可知道具体偏差了多少，提前有一个公认的成本核算的准则，做市场中止的时候就有据可依了。其次，要提高专业能力，可以考虑引入第三方专业监管，把监管工作看成一项专业化的服务，让有资质的第三方主体去做评估分析，这也是国外常用的一种手段。
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记者：您预判广东电力现货市场在试运行期间会遇到哪些挑战?
陈启鑫：我判断可能存在四个风险。
第一个风险是价格的波动。电力现货市场不一定能够实现政府预期的降价幅度，或者至少在某些用电紧张时段，价格有可能上涨。这个需要社会舆论、政府主管部门要有心理准备，不要因为价格的短时起伏就对市场进行过度干预。
第二个风险是市场主体间的串谋。在市场设计的时候，包括在运行过程中要去考虑这些事情，要引入市场力监控手段，在规则中有所体现。
第三个风险是规则不可预见的漏洞。市场成员很聪明，很可能合理利用规则来获利，也有可能会出现一些市场设计时没考虑到的漏洞，毕竟国内建设现货市场的经验不足。希望能够通过试运行，把这些漏洞等找一找、补一补。
第四个风险是技术支撑的风险，包括数据采集的及时性，交易系统运行每天的计算、结算是否做到及时、准确，也需要进行充分地测试。
我觉得这四个层面是需要在运行过程中去关注的，也需要各方做好心理准备和技术准备。
原文首发于《电力决策与舆情参考》2018年11月30日第45期
