第4节 监管的层次和内容
电力市场的监管可以分为微观监管和宏观监管两个层面。在微观层面，是对市场成员个体的监管;在宏观层面，是对市场整体的监管，如评估市场规则的有效性、市场效率的高低、市场开放程度是否合理，并根据评估结果作必要的修改。
微观监管和宏观监管各有侧重，宏观侧重于市场整体情况，做整体的分析;微观侧重于市场个体的行为。宏观监管与微观监管是相互关联的，个体的综合就是整体。比如，一个煤耗低、效率高的发电厂在市场中中标的电量过少，可能是由于该厂的竞争策略失误;如果大量的高效率电厂中标电量低，那么就可能说明市场规则存在缺陷，给出了错误的激励信号。一个市场成员的违规是市场成员的个体行为，但如果大量的市场成员采用类似的方式违反市场规则，则说明市场规则处理市场成员违规的力度不够，不足以维持市场秩序，或者市场规则中所做出的规定本身是不合理的。因此，微观。临管和宏观监管并不是截然不同的、没有关联的，只是分析的侧重点不同。
无论是微观监管还是宏观监管，在电力市场环境下无非是针对发电、输(配)电和用电这几个环节展开的。因此，整个电力监管体系可以用下图来表示。
一般监管机构会根据发电、输(配)电和用电这几个环节引入的竞争力的大小来决定监管的力度。因为输配电的天然垄断性最强，所以是电力监管的重中之重。
4.1 微观监管
微观监管的主要目的是保证市场秩序。监管对象是参与市场交易的市场成员，包括电网公司、调度交易中心、发电厂、供电企业、用户。在我国目前的电力市场改革中，还没有开放用户侧，主要的市场成员是电网公司和发电厂。因此，微观监管主要是指针对电网公司和发电厂的监管。微观监管的核心任务是：判断市场成员是否滥用市场力损害其他市场成员的利益和市场的有效竞争。判断市场成员是否利用市场力的方法是：分析竞争主体的市场行为背离完全竞争条件下的程度。判断市场成员利用市场力的危害程度的方法是：分析市场价格是否发生畸形以及畸变的程度。后文将对发电监管和输电监管详加阐述。
4.2 宏观监管
宏观监管的根本日的是提高市场效率，促进市场的健康发展。市场效率高体现在三个方面：
首先，是静态效益，即保证现有资源优化使用，合理使用输配电资源与发电资源，促使高效率、低成本、低污染的机组多发电，提高电力系统的经济运行水平。
其次，是动态效益，要给出正确的经济信号，指导新资源进入电力行业，将电力资源纳入整个社会资源优化配置链中。用合理的经济信号，用市场的手段，进行电力系统的规划，合理促进电网建设和电源建设，以及新技术、新管理方法在电力系统中的应用。
最后，是社会效益，电力价格要合理，保护电力用户的权益，最大化社会利益。电力是社会的基层行业，电价高低将影响居民生活水平，影响当地工商业的竞争力。
电力市场的三种层次的效益是相互影响、紧密关联的。静态效益是动态效益和社会效益的基础。当静态效益低时，现有的电力资源得不到优化配置，系统的经济运行水平不高，市场竞争无序，就不能合理吸引新投资进入电力工业，不能获得良好的动态效益;静态效益低还将导致电力生产成本高，带动电价上升，导致社会效益低下。当动态效益低时，新投资、新技术、新管理方法不能合理进入电力工业，不利于电力系统的长远发展、可持续发展，危害部分市场成员与用户的长远利益。当社会效益低时，电力价格背离成本，比如电价过高，在这种情况下，发电厂将集中考虑进一步投机，而不是努力降低生产成本;电价过低时，发生了恶性竞争，这时难以吸引新投资，新资源不能合理流入电力工业，导致动态效益低下。
在静态效益高时，动态效益和社会效益不一定高。比如，在发电侧的竞争中，机组的组合方式、经济调度等思想得到了良好地执行，水电弃水量少，甚至没有弃水;高效率的机组大量发电，而低效率的机组发电量少;机组没有频繁启停等等。系统的经济运行水平较高，但市场被少数几个市场成员操纵，发电厂虽然按照经济的方式运行，但报价过高，严重影响社会效益。
市场成员的投机会影响市场效率，但市场低效率不都是市场成员投机造成的，市场规则和市场设计的影响更加深远。下面列举几种由于市场设计和市场规则导致市场效率低下的情况：
第一种情况是，制定规则时忽视电力工业的特点，比如说导致机组频繁启停，大容量火电机组开停机调峰。
第二情况是，缺乏必要的风险规避措施和促进电源配合的措施，导致水电弃水，或者有调节能力强的水电调峰量小。
第三种情况是，给出错误的激励，高成本、高污染机组大量发电。
上述列举的三种情况都是市场设计和市场规则不合理，导致市场的静态效益低下的情况。由于设计和管理经验不足，我国在建设区域电力市场初期，发生了一些市场激励与市场效益相悖的情况。下面以华东区域市场为例，供读者分析。
华东区域市场竞价规则日前没有考虑对脱硫机组的补偿。按国家环保政策的规定，脱硫机组与非脱硫机组相比，应获得1.5分的环保折价，但这部分环保折价在华东电力市场的竞价中并没有得到体现，市场竞价中没有考虑脱硫机组的环保折价。另一方面，地方政府尚未征收排污费，反映出当前电力市场化改革措施的不配套。由于脱硫机组的固定成本大于非脱硫机组，前者比后者缺乏竞争力，造成不环保的机组反而获得了更多的市场份额。这是较为典型的市场机制不完善给出的错误激励。
第二个例子也是类似的情况。华东电力市场中按电价排序的市场出清机制与节能降耗的目标并不完全一致，新投产低煤耗机组由于要回收投资成本，在市场中的报价高，在竞价排序中并不占优势;而煤耗高的老机组由于报价低，往往能够获得更多的中标电量。同时，由于华东市场中煤耗低的A类机组参与市场竞价，其发电利用小时数受到市场竞价的影响;而高煤耗的B类机组和C类机组不参与市场竞价，却能通过年度合同获得固定的发电利用小时。因此，华东区域电力市场的建设应进一步考虑，如何利用市场机制，在平均上网电价不上扬的前提下，充分利用大机组容量资源，推进节能降耗。
市场设计和市场规则不合理导致的市场效率低的情况还有很多种。请读者思考，市场设计和市场规则的不合理，还有哪些情况会导致市场的静态效益低下，以及如何导致电力市场的动态效益和社会效益比较低。
目前国际上常用的对市场进行宏观评估的指标主要是市场集中度指标HHI和市场价格的指标Lerner指数。
HHI指数是指市场成员市场份额的平方和，定义如下：
其中，n为市场中，市场成员数日;Si为第i个市场成员的市场份额的百分在完全垄断的行业，一个市场成员的市场份额为100%，那么HHI指数就是1 00的平方，为1万。当市场中有无穷多个市场成员，每个市场成员的市场份额都足够小时，HHI指数接近0，如农产品市场。
市场成员越多，市场份额越分散，HHI指数就越小，市场竞争就越有效。国际上通用的指标是，HHI低于1800时，市场竞争激烈;大于1800，小于2500时，是垄断竞争的，高于2500时，严重垄断，竞争不足。在我国，发电企业经过2002～2003年的重组后，HHI指数约为1900，属于垄断竞争。
用HHI指数评估电力市场没有充分体现电力市场的特点。比如，由于电力系统要求瞬时平衡，这可能使一些发电厂具有很大的市场力，HHI指数并不能反映这一点。
在电力市场中，由于输电约束或者其他原因，一个发电厂在整个市场中所占的市场份额比较小，但在其所处的小区域中，有较大的市场力。这是南电力工业的特点决定的，一般商品，比如皮鞋，黑龙江的皮鞋厂可以和海南的皮鞋厂进行竞争，但在电力市场中，黑龙江的发电厂和海南的发电厂是无法展开竞争的。因此，用HHI指数评估电力市场综合的竞争力度时，具有较大的缺陷，在国外曾经出现HHI指数在1500左右时，仍然出现了严重操纵市场的现象。
虽然HHI指数比较低不能说明市场竞争一定激烈、充分;但HHI指数偏高则可以比较肯定地说明市场竞争力度比较低，发电厂宏观市场力较大，市场存在被操控的危险。
请读者思考：如何克服HHI指数在评估市场力方面的缺陷?
Lerner指数也是被广泛用于评估电力市场竞争力度的指标，定义为市场价格相对系统边际成本上浮的百分比。常用于评估电力市场竞争的力度，电价的合理性。但也具有一些缺点，比如，系统边际成本的测算比较困难。电力市场由很多市场组成，市场成员可以在不同的市场中实施关联性的投机，Lerner指数很难发现这一点。
监管机构在对电力市场的宏观运营情况进行评估时，可对电力系统的最优运行状态进行测算，将电力市场的运营情况与同期最优运行状态进行对比，分析市场有序性与效率。
电力工业与其他工业相比，具有较长的垂直一体化运行历史，管制机构对电力系统各个环节的成本、技术特点有比较全面的了解;在优化运行方面，有大量、成熟的研究成果。这对监管机构评估市场宏观运营情况而言是非常有利的。
市场条件下，监管机构掌握了发电厂与成本相关的信息和全系统的物理特性、技术条件等信息，以电力系统当前状态作为边界条件，即可测算系统最优运行状态。注意到，监管机构测算最优运行状态与调度交易中心制定交易计划不同，前者所用的数据是监管机构所收集的机组的技术特性信息、与成本相关的信息;而后者在制定交易计划时，所用信息是发电厂的报价信息。
Lerner指数的缺点——系统边际成本难以获取(获得途径一：边际电价可在市场供大于求，价格低迷时获得)。由于电力工业的特性，发电厂的边际成本小于总成本，边际机组的边际成本(系统边际成本)将小于边际机组的总成本，边际机组一般是系统的调峰机组，如果边际机组不能回收全部成本，将缺乏对调峰电源的合理激励。因此使用Lerner指数评估时将夸大垄断的程度。
由于电力商品具有规模效益，完全消除电力市场中的市场力是不可能的，电力市场不可能是完全竞争的市场，电力市场监管的目标是“有效竞争”
